证券行业协会，什么是中国证券业协会

本文目录一览

1，什么是中国证券业协会
2，证券业协会性质上是一种什么
3，证券业协会是非盈利性组织他运营的费用从哪来
4，证券业协会的作用
5，证券业协会的会员条例
6，证券从业资格证考试

1，什么是中国证券业协会

中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。登录云掌财经（www.123.com.cn）了解更多资讯哦！1

什么是中国证券业协会

2，证券业协会性质上是一种什么

监管证券公司的一切法律与追查的监管．

证券业协会是一种社会团体组织

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家财政部的业务指导、监督、管理主要负责人员赔训管理资格审查等

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。

证券业协会性质上是一种什么

3，证券业协会是非盈利性组织他运营的费用从哪来

它所收的会费、证券从业考试报名费等费用，年检费用，仅供其日常运营。

（1）根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。　　在一般情况下，作为社会团体法人的社会组织，它的成员是自愿加入的。证券法却规定证券公司必须加入证券业协会，这是因为证券公司的性质和一般的企业不同，所以经营的证券业务具有专营性质，是经国务院证券监督管理机构核准的。而且，证券公司经营活动直接关系到千百万股民的利益。因此，需要对证券公司的经营活动加以严格规范。另一方面，证券公司是独立经营的企业法人，在许多有关经营的问题上，行政机关又不能直接干预，这就要求更多地通过证券业协会自律性管理对它们进行自我规范。所以，证券法特别规定证券公司必须加入证券业协会。　　(2)证券公司（securities company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。　　狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。　　①证券经纪商。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。　　②证券自营商。自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。　　③证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。　　证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。　　（3）中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理.　　协会依据行业规范发展的需要,行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责.　　(4)看了上面的，现在应该知道：证券业协会是证券业界自己组织的行业组织，不以营利为目的。

证券业协会是非盈利性组织他运营的费用从哪来

4，证券业协会的作用

按照《证券法》，中国证券业协会是证券行业自律性组织。中国证券业协会具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。

5，证券业协会的会员条例

会员资格证券业协会是实行会员制的社会团体法人，其会员分为团体会员和个人会员两种。翻依法批准设立的证券交易所、专业证券公司、兼营证券业务的金融机构，在承认会员章程、遵守协会的各项规则的条件下，均可以申请加入证券业协会，成为协会的团体会员。而协会的个人会员则是指根据需要所吸收的证券市场管理部门的有关官员以及从事证券研究和业务工作的专家和学者。团体会员权利证券业协会的团体会员享有的权利包括1、选举权和被选举权；2、对协会的决议事项表决权；3、对协会工作提出批评和建议的权利；4、优先参加协会举办的各种活动的权利；5、享受协会提供的各种服务的权利；6、向协会提出维护其合法权益不受损害的权利；7、请求退会的权利（但应提前3个月提出书面申请，并经常务理事会批准后，履行其退会手续）；8、协会章程议定的其他权利。团体会员义务证券业协会的团体会员应承担下列义务：1、遵守协会章程和协会规章制度及各项决议；2、按协会规定缴纳会费；3、按协会规定提供经济、金融、证券信息及统计资料；4、积极参加协会组织的各项活动，承办协会交办的事宜；5、服从协会的统一协调；6、协会章程的其他义务；个人会员证券业协会的个人会员与团体会员在法律上地位平等，但在权利义务的具体规定上则因其性质不同而有所区别。个人会员的权利主要是参加协会的各项活动，获取协会提供的有关信息资料等；其义务主要是为协会提供咨询，参加协会有关项目的论证等。

6，证券从业资格证考试

证券业从业人员资格考试报考指南中华证券学习网 www.1000zq.com考试介绍中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。报名条件报名参加证券业从业人员资格考试，须同时满足以下三个条件： 1．报名截止日年满18周岁； 2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； 3．具有完全民事行为能力。考试科目考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券市场基础知识；专业科目包括证券发行与承销、证券交易、证券投资分析和证券投资基金。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考全部五科。考试题型全国统考；机考，闭卷，每科考试60分为合格线。考试题型有三种，分别是单选题、多选题和判断题。其中，单选题60题，每题0.5分；多选题40题，每题1分；判断题60题，每题0.5分。考试大纲　　1．证券业从业人员资格考试大纲——证券市场基础知识（2010.10-2011.5考试专用）　　2．证券业从业人员资格考试大纲——证券发行与承销（2010.10-2011.5考试专用）　　3．证券业从业人员资格考试大纲——证券交易（2010.10-2011.5考试专用）　　4．证券业从业人员资格考试大纲——证券投资分析（2010.10-2011.5考试专用）　　5．证券业从业人员资格考试大纲——证券投资基金（2010.10-2011.5考试专用）　　6．证券业从业人员资格考试大纲——参考法规目录（2010.10-2011.5考试专用）教材教辅　　1．指定教材：　　证券业从业人员资格考试指定统编教材（共五本）：　　（1）《证券业从业资格考试统编教材——证券市场基础知识（2010.10-2011.5考试专用）》　　（2）《证券业从业资格考试统编教材——证券发行与承销（2010.10-2011.5考试专用）》　　（3）《证券业从业资格考试统编教材——证券交易（2010.10-2011.5考试专用）》　　（4）《证券业从业资格考试统编教材——证券投资分析（2010.10-2011.5考试专用）》　　（5）《证券业从业资格考试统编教材——证券投资基金（2010.10-2011.5考试专用）》　　2．配套教辅：　　证券业从业人员资格考试辅导系列：　　（1）《证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题）（2010.10-2011.5考试专用）》　　（2）《证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题）（2010.10-2011.5考试专用）》　　（3）《证券交易过关必做2000题（含历年真题）（2010.10-2011.5考试专用）》　　（4）《证券投资分析过关必做2000题（含历年真题）（2010.10-2011.5考试专用）》　　（5）《证券投资基金过关必做2000题（含历年真题）（2010.10-2011.5考试专用）》　　（6）《证券市场基础知识过关冲刺八套题（2010.10-2011.5考试专用）》　　（7）《证券发行与承销过关冲刺八套题（2010.10-2011.5考试专用）》　　（8）《证券交易过关冲刺八套题（2010.10-2011.5考试专用）》　　（9）《证券投资分析过关冲刺八套题（2010.10-2011.5考试专用）》　　（10）《证券投资基金过关冲刺八套题（2010.10-2011.5考试专用）》　　（11）《证券发行与承销过关必背手册（2010.10-2011.5考试专用）》　　（12）《证券市场基础知识过关必背手册（2010.10-2011.5考试专用）》　　（13）《证券交易过关必背手册（2010.10-2011.5考试专用）》　　（14）《证券投资分析过关必背手册（2010.10-2011.5考试专用）》　　（15）《证券投资基金必背手册（2010.10-2011.5考试专用）》

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。报名条件与方式证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。　　（一）报名截止日年满 18周岁；　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；　　（三）具有完全民事行为能力。　　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。（中国证券业协会 http://www.sac.net.cn/newcn/home/index.html）考试科目及时间考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。　　基础科目为必考科目，专业科目可以自选。　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。成绩与证书管理考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。　　通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。　　通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

证券从业资格考试是进入证券行业必须通过的考试。一年有四次的报名机会，分别如下：场次报名时间考试时间第1次 1月5日-18日 3月6、7日第2次 3月10日至23日 5月22、23日第3次 8月3日至12日 10月23、24日第4次 10月19日至28日 12月4、5日参考资料来源： http://news.bangkaow.com/zq/

证券从业资格考试指南和视频辅导课堂 http://www.zaixianketang.cn/zqks/zq282.html

第三次证券从业资格考试准考证已开始打印了，截止至22日关闭。考试资料 http://news.bangkaow.com/zq/

今年第四次证券从业执业资格考试也要开始，有参加考试的需要准备好。相关的网站或者是学校也已经开始通知了。 http://www.zqcyzg.org/ http://www.bangv.com/