第四条承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。第二章承销与应用第五条公司债券的发行应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构可以私募发行公司债券。第六条承销机构承担项目应遵循公平、公正、客观的原则，不得以承诺价格或利率、承诺审批、审批时间等不正当手段招揽项目。
4、记账式国债 承销团中的甲类成员和乙类成员是什么意思记账式国债承销团B类会员必须是注册资本不低于3亿元人民币或者总资产100亿元人民币以上的存款类金融机构，注册资本不低于8亿元人民币的证券公司、保险公司、信托投资公司；只有上一年度记账式国债业务排名前25名的才能成为A类会员。主要区别是义务和权利略有不同，应该有一些法律规定，如:A类承销团会员最低投标金额为单期记账式国债的4%，最高投标金额为单期记账式国债的30%，可在本机构本期国债投标金额的40%以内追加认购。
并有权在本机构本期国债投标金额的20%以内追加认购。根据财政部《国债承销团会员资格审批办法》第二章资格条件第十一条规定，申请凭证式国债承销团会员资格的申请人，应当符合下列条件: (二)注册资本不低于3亿元人民币或者总资产100亿元人民币以上的存款类金融机构；(三)有40个以上营业网点。
5、下列关于证券发行 承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是...【答案】:b本题考核点为承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当与证券公司签订承销协议。选项A表述正确:向不特定对象公开发行的证券总面值超过人民币5000万元的，由承销团承销，选项B表述错误；承销团应由主承销商和参与承销的证券公司组成，选项C表述正确；证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。选项D是正确的。
6、联席主承销商、副主承销商之间的区别是什么?联席主承销商和副主承销商的主要区别如下:1。含义不同:主承销商是承销总干事。承销团负责全面事务、承担主要责任并代表承销团与发行公司签订承销协议的承销商。副主承销商为副承销总监，是承销团中负责协助主承销商做全面事务的承销商。2.权力不同:主承销商是承销商中权力最大的；副主承销商是第二大承销商。3.不同角色:主承销商的角色:(1)与发行人就发行方式、日期、发行价格、发行费用等进行谈判，达成一致。
(3)协助发行人申请办理相关法律手续。(四)向认股人交付股份并结算价款。(五)承销未售出的股票。(6)做好发行人的宣传工作，促进其股票在二级市场的流动性。(7)协助发行人规划新的融资方式及其他后续服务。副主承销商的作用:(1)协助主承销商与发行人就发行方式、日期、发行价格、发行费用等进行协商并达成一致。(二)协助主承销商整理提供给主管机关的相关文件。组织承销团；计划和组织承销会议。
7、承销是什么意思承销是证券发行人委托具有证券销售资格的金融机构，由金融机构按照约定向投资者募集资金并交付证券的行为和制度，是证券经营机构的基本职能之一。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险不同，承销可分为承销和代销两种形式。从证券承销的实践来看，证券承销的方式主要有四种:代销、助销、包销和承销团包销。证券代销所谓证券代销，是指承销商代表发行人销售证券，并在销售期结束后将未售出的证券全部返还给发行人的承销方式。
我国证券法将余额包销归类为承销。证券承销所谓证券承销，是指在证券发行时，承销商以自有资金购买该计划发行的全部或部分证券，然后向社会公众销售的一种承销方式。承销期满，未售出部分仍由承销商本人持有。证券承销有两种方式:一种是全额承销，一种是限额承销。全额承销是指承销商发行的全部证券，承销商根据合同约定将向发行人支付的资金总额。
8、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币多少元,应当由 承销团承销?拟公开发行的5000万股股票面额超过3000万元或预计销售金额超过5000万元的，由承销团承销。主承销商由发行人按照公平竞争的原则通过招标或谈判方式确定。承销团是指承销机构往往不愿意单独承担发行量特别大的证券，如国债或大宗股票的发行风险。这时就会组织a 承销团多家机构共同担任承销商，这样就降低了每家承销机构单独承担的风险。
由两个以上承销商临时组成的承销机构称为承销团。向社会公开发行的证券总面值超过人民币5000万元的，由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。承销商以自有资金购买该计划发行的全部或部分证券，然后向社会公开销售，未售出部分在承销期届满时仍由承销商持有的一种承销方式，证券承销有两种方式:一种是全额承销，一种是限额承销。
