根据企业内部-2/应用指引和证券公司内部-2指引第七条证券公司的基本要求第二条证券公司应当建立健全内部-2/12证券公司内部控制指引内部控制第二十六条证券公司经纪业务内部。
2016年2月1日，基金业协会发布《私募投资基金管理人内部-2指引》1。明确禁止私人管理者经营其他业务指引第八条。已经在新三板挂牌的私募机构，大多都是自己管理资金，自己投资目标企业。是否构成“从事与私募基金管理无关或者有利益冲突的其他业务”，值得深入研究。
这篇文章也有很强的针对性。显然，监管部门应该加强对不公平关联交易、利益输送、内部person控制等可能严重损害投资者利益的行为的监管，杜绝老鼠仓。3.要求公平对待所有管理的基金，防止利益输送指引第十九条规定，私募基金管理人应当建立健全相关机制，防止管理的私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待所有管理的私募基金，保护投资人的利益。
(中国证券监督管理委员会2006年6月30日颁布；根据中国证监会2011年10月26日《关于修改证券公司融资融券业务试点的决定》内部-2指引]第一条为指导证券公司建立和完善融资融券业务，第二条证券公司应当建立健全内部-2指引和本指引开展融资融券业务。
第四条证券公司应当完善业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营交易、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相分离。第五条证券公司应当对融资融券业务进行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责由证券公司总部承担。第六条证券公司应当建立融资融券业务的决策和授权制度。融资融券业务决策和授权制度原则上按照董事会业务决策机构和业务执行部门分支机构的架构建立和运行。
3、根据企业 内部 控制应用 指引,企业资金活动应当关注哪些风险Enterprise内部-2/Application指引6号基金活动。筹资活动中应注意的主要风险包括:(1)筹资决策不当，可能导致资本结构不合理或融资无效，从而导致企业筹资成本过高或债务危机。(2)投资决策不当导致盲目扩张或失去发展机会，可能导致资金链断裂或资金使用效率低下。(3)资金调度不合理，经营不善，可能导致资金困难或资金冗余。(4)对资金活动控制不严可能导致挪用、贪污、抽逃或欺诈资金。
4、怎么记忆战略内控十八项 指引No.1组织架构No.2发展战略No.3人力资源No.4社会责任No.5企业文化No.6资本活动No.7采购业务No.8资产管理No.9销售业务No.10研发No.11工程项目No.12担保业务No.13外包No.14财务报告No.15全面预算No.16合同管理No.17 内部信息传递No.18 No.1组织架构No.2发展战略
5、证券公司融资融券业务试点 内部 控制 指引的介绍证券公司融资融券业务试点内部-2指引中国证监会于2006年6月30日公布；根据中国证券监督管理委员会2011年10月26日《关于修改证券公司融资融券业务试点的决定》(中国证券监督管理委员会公告[2011]第32号)。“指引”共24条，自2006年8月1日起施行。
6、企业 内部 控制应用 指引是哪一天颁布的2010年4月15日由财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布。自2011年1月1日起，在境内外同时上市的公司实施，自2012年1月1日起，在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司实施。企业内部 控制应用指引于2010年4月15日颁布，2011年1月1日实施。2010年4月26日，财政部会同证监会、审计署、国资委、银监会、保监会在北京召开联合新闻发布会，发布了企内部-2/supporting 指引(以下简称supporting)
7、证券公司 内部 控制 指引的基本要求第七条证券公司内部-2/应当贯彻稳健、合理、制衡、独立的原则，确保内部-2/的有效性。(一)健全性:-1 控制前后应统一控制；覆盖证券公司所有业务、部门和人员，渗透决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保内部-2/中无缝隙、无漏洞。(二)合理性:内部-2/符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，以合理的成本实现-2。
(四)独立性:内部-2/承担监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。第八条证券公司应当树立合法合规经营的理念和风险优先的意识，完善证券公司行为准则和从业人员道德规范，营造合规经营的制度和文化环境。第九条证券公司应当采取切实有效的措施，杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托资产和客户委托证券的行为，确保客户资产的安全完整。
8、企业 内部 控制应用 指引有哪些Enterprise内部控制Application指引18号:1号组织架构2号发展战略3号人力资源4号社会责任5号企业文化6号资本活动7号采购业务8号资产管理9号销售业务10号研发11号工程项目12号担保业务13号外包14号财务报告
9、证券公司 内部 控制 指引的 内部 控制第二十六条证券公司经纪业务内部 控制应当重点防范挪用客户交易结算资金等客户资产、非法融入拆借资金和结算风险。第二十七条证券公司应当加强经纪业务的统筹规划，加强对营业网点的布局、规模、位置和软硬件(含升级)技术标准的统一规划和集中管理；制定统一完善的经纪业务标准化服务规则、操作规范和相关管理制度，第二十八条证券公司应当制定规范的开户文本格式和统一的开户程序，并要求其证券营业部按照程序认真审查客户信息的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。
