证券公司监督管理条例

根据证券-1管理条例、证券公司监督管理条例简介"证券公司-"。

第一条为规范证券 -3/、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，保护投资者合法权益，维护-根据证券 Law、证券第二条本规定所称证券投资咨询业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券 公司和证券投资咨询机构接受客户。

并直接或间接获得经济利益。投资咨询服务包括投资品种的选择、投资组合和财务规划建议。第三条证券-3/证券投资咨询机构应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，完善内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第四条证券 -3/、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉审慎地为客户提供证券投资咨询服务。

【答案】:ABCD "证券公司监督管理条例"规定，证券。(二)风险控制指标符合要求，财务状况和合规状况良好；(三)有融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券等；(四)有完善的融资融券管理制度和实施方案。⑤国务院-2监督管理机构规定的其他条件。

第一章总则第一条为规范对董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格的监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的职业素质，证券为保证，根据公司 Law、证券 Law、行政许可法、证券公司监督12344。第二条证券-3/本办法适用于董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管。

证券 公司管理委员会、执行委员会及行使管理职责的类似机构的成员为高级管理人员。第三条证券-3/董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国-2监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。证券 公司不得聘用不具备任职资格的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得违规授权不具备任职资格的人员实际履行职务。

【答案】:D考点:本题考查独立董事人数不得少于董事人数1/4的情况。证券 公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:(一)董事长与经营管理的主要负责人为同一人；(二)内部董事人数占董事人数的五分之一以上；(三)中国证监会认定的其他情形。

第一章总则第一条为促进证券-3/和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据中华人民共和国(PRC) 公司 Law、中华人民共和国(PRC) -2第二条在中华人民共和国境内设立的证券-3/和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当依照本办法实施合规管理。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定并实施合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。本办法所称合规风险，是指证券 a基金运作机构或其工作人员违反法律法规和准则，导致证券 a基金运作机构被追究法律责任、被采取监管措施、被给予纪律处分、财产或商业信誉遭受损失的风险。

否，根据证券经纪人管理暂行规定，明确界定了证券经纪人与公司之间的法律关系:“公司”是指接受委托的证券-3/以外的自然人“这个定义有三层含义:第一，证券-3/和证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应以证券1233。对于授权范围内的行为，证券-3/依法承担相应的法律责任；对于超越授权范围的行为，证券经纪人应依法承担相应的法律责任；

第三，证券经纪人只能是证券 公司的代理人，不能是员工或中介。证券 公司委托- All 证券经纪人和经纪人只是委托，没有正式员工的待遇。当然，很多券商都有内部规定，达到一定标准就可以转为券商的正式员工。

证券公司监督管理条例是根据中华人民共和国(PRC)公司法律和中华人民共和国(PRC)。为了加强对证券 -3/的管理，规范证券 公司的行为，防止证券，中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布实施，共八章97条。根据2014年7月9日国务院第54次常务会议《国务院关于修改部分行政法规的决定》。